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江苏省国资委印发《省属企业合规管理指引(试行)》 明确合规风控三道防线

发布时间:2019-11-25 阅读:738 次 分享

近日,为推动省属企业全面加强合规管理,加快提升依法合规经营管理水平,着力打造法治国企,保障企业持续健康发展,省国资委印发了《省属企业合规管理指引(试行)》(以下简称《合规指引》)。

主要内容

《指引》共六章四十二条,按照“合规是什么—谁负责—做什么—如何做—如何保障”的逻辑体系,构建一个完整合规管理架构。

一是明确了合规、合规风险、合规管理的概念和合规管理体系工作原则。

二是明确了合规管理职责,即党委会、董事会、监事会、经理层、合规委员会、合规负责人、合规管理(牵头)部门、其他相关部门合规管理职责。

三是确立了合规管理工作原则,明确了业务部门负责本领域的日常合规管理工作。按照谁做业务、谁负责合规的原则,由业务部门承担日常合规管理工作职责。

四是规定了双线有效的合规管理汇报制度。遇重大合规风险及事项,省属企业子企业的合规管理部门需向本级企业主管合规工作负责人和集团公司合规管理(牵头)部门报告,确保企业最高管理层及时掌控合规风险情况。

五是确立了合规风险控制的三道防线,业务部门是防范合规风险的第一道防线,业务人员及其负责人应当承担首要合规责任;合规管理(牵头)部门是防范合规风险的第二道防线,也是合规管理体系建设的责任单位;内部审计和纪检监察部门是防范合规风险的第三道防线,负责合规审计和监督企业风险防控。

六是确定了合规管理重点领域、重点环节、重点人员、并对海外投资经营行为的范围进行了规定。重点领域包括:公司治理、合同管理、市场交易、商业伙伴、劳动用工等;重点环节包括:制度制定环节、经营决策环节、运营管理环节等;重点人员包括:管理人员、重要风险岗位人员、海外人员等;海外投资经营行为包括:对外贸易、境外投资、海外运营、工程建设、项目合规论证与尽职调查等。

七是合规管理运行七项机制:建立合规审查、合规联席会议、风险监测预警、合规风险应对、强制合规咨询、风险管理评估、合规举报和调查问责七项工作机制,保障合规管理体系的持续运行、定期更新和不断优化。

八是合规管理保障:对落实领导责任、加强考核评价、加强信息化建设、完善激励约束机制、培养专业化人才队伍、重视合规培训、建立合规管理报告制度等内容进行了规定。

合规管理3年行动方案

省国资委计划用3年左右时间,按照试点先行、逐步推进的原则,规范有序推动省属企业合规管理工作。

一是试点先行阶段(2019年11月至2020年12月)。在征求企业意见的基础上,综合考虑企业规模、行业地位、法治工作、合规工作基础及海外投资等因素,选取部分企业(有代表性的省属企业集团公司和重要二级企业)作为重点试点先行,其他省属企业自行组织实施。计划经过1年努力,在重点试点企业基本建立比较完善的合规管理体系,基本实现合规组织体系健全、合规制度体系完备、合规工作流程规范,形成相对成熟可供推广的经验和做法,为其他省属企业推进合规管理工作创造条件。

二是全面推广阶段(2021年1月至2021年12月)。总结试点企业的成功经验,指导推动各省属企业全面开展合规管理工作,形成符合自身特点的合规管理体系。2021年底,对省属企业合规管理工作开展情况进行第三方评估,出具年度报告,进行总结分析,提供改进建议。

三是巩固提高阶段(2022年1月起)。组织各省属企业每年对合规管理工作进行总结、分析不足、提出改进措施;省国资委每年对省属企业合规管理工作进行考核评价,形成合规管理工作报告,不断促进省属企业提升依法合规经营能力、企业风险防控能力和综合竞争力。各企业对合规管理工作进行评估和改善,长期坚持、不断提升省属企业合规管理工作水平。

为指导和部署省属企业合规管理工作,省国资委召开《省属企业合规管理指引(试行)》宣贯会。省国资委一级巡视员彭向峰出席会议并讲话。25户省属企业分管法治工作领导、总法律顾问、法律事务机构负责人和部分重要子企业分管合规工作负责人,省国资委机关部分人员参加会议。

会上,交通控股、华泰证券进行了大会交流发言。省国资委综合处(政策法规处)负责人对《省属企业合规管理指引(试行)》进行了政策解读。会议邀请国务院国资委政策法规局卢建勋处长作合规管理辅导报告。

会议指出,开展和加强合规管理工作既是贯彻和落实中央部署要求,也是适应外部监管和市场环境变化的需要,更是防范经营风险和实现高质量发展的重要保障。省属企业要让合规管理成为企业发展的内在需求,做好合规管理的顶层设立,构建合规管理的组织体系和工作机制,处理好合规管理和风险管理、内部控制等现有管理体系的关系,确保协调运转。各企业要结合实际有效开展合规管理工作,合规委员会与企业法治工作领导小组合署,合规管理负责人由企业总法律顾问兼任,法律事务机构为合规管理牵头部门,企业主要负责人要带头履行合规管理工作职责。

会议强调,合规管理是一项开拓性工作,省属企业要注意把握好以下几点:一是加强组织领导,企业主要负责人要带头履行法治国企建设第一责任人职责,企业要增强合规管理的责任感和使命感;二是加强保障支出,要积极为开展合规管理工作提供政策、人员、机构和经费保障;三是加强考核引导,省国资委将加强指导和监督检查,把合规管理工作纳入企业负责人经营业绩考核综合指标内容;四是重视合规培训,将合规管理要求向所属单位和员工广泛宣传。


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